在欧洲专利授权前有两种情形可向统一专利法院提起诉讼

统一专利法院（UPC）对已授权欧洲专利享有管辖权，除非权利人已申请将该专利退出UPC管辖范围（Opt-out）。但UPC巴黎中央庭近期出具的一份裁定表明，当事人可针对本案所指向的欧洲专利，在其获得授权前，向UPC提起诉讼。

该裁定明确了两种专利授权前UPC即享有管辖权的情形：

1.依据《统一专利法院协定》（UPCA）第32条b款（Art.32(b)）提起不侵权确认之诉：若原告起诉之后、被告提交答辩状之前，该专利完成授权并在《欧洲专利公报》予以公告的；

2.提起不侵权确认之诉：被告提交答辩状之前，该专利已依据《欧洲专利公约》（EPC）第97条第1款（Art.97(1)）作出授权决定，但此时授权事项尚未在《欧洲专利公报》发布公告的。

UPC运行的头三年已积累大量成熟判例，针对各类核心法律问题形成了清晰的裁判判断标准。

例如，正如本文此前所述，UPC于2025年确立了用于评判创造性的“整体考量法（holistic approach）”。当前七年过渡期已临近中点，众多专利权人持续为其欧洲专利办理Opt-out，以使该类专利脱离UPC的专属管辖，转而交由各成员国国内法院管辖。

对于拟办理退出UPC管辖手续的专利权人而言，巴黎中央庭近期作出的一份裁定，凸显了尽早采取行动的重要性。在Omnia Technologies et al.诉Sidel Participations（UPC_CFI_799/2026）一案中，原告方（Omnia Technologies et al.）在案涉专利尚未授权的情况下，针对被告（Sidel Participations）所持有的两项专利提起不侵权确认之诉。事实上，原告提起该不侵权确认之诉时，被告甚至尚未针对这两件专利提交Opt-out申请。

被告随即提出初步异议（preliminary objection），主张UPC对案涉专利不享有管辖权。但巴黎中央庭并未采纳该抗辩。下文将进一步展开论述，法院考量因素包括：其中一项诉讼请求所针对的专利尚未公告，而另一项诉讼请求指向一件尚未授权、甚至尚未公告的专利。

根据该裁定记载，被告抗辩认为，UPCA第32条仅对已授权的“专利”赋予管辖权，并不适用于专利申请。但巴黎中央庭认定，只要专利的授权日（grant date）发生在被告提交答辩状之前，UPC即享有管辖权。法院的裁判理由是，该规则能够规避如下风险：成员国国内法院就某件专利申请审理案件，而该申请一旦获得授权，本应归属于UPC的专属管辖范围。法院另一项理由是该规则可以提升司法效率：如若采纳被告的主张，法院就必须在专利授权前裁定自身不具备管辖权；待专利授权后，若该专利具备单一效力且未办理退出管辖，法院又需再行确认自身享有管辖权。

被告提出，本裁定与布鲁塞尔地方庭（Brussels Local Division）在Barco诉Yealink案（UPC_CFI_582/2024）中作出的裁定存在冲突。布鲁塞尔地方庭在该案中强调，向UPC提起相关程序的最早时间节点为欧洲专利的授权日。但巴黎中央庭认为，前述布鲁塞尔案件裁定针对的是临时措施申请的时限问题，而非专利授权前提起诉讼是否应予受理。

被告还抗辩称，若允许在专利授权前向UPC提起诉讼，将会剥夺当事人提出Opt-out申请的机会。但法院不予认同，并解释道，专利申请人可在专利审查过程中的任意时点提交Opt-out申请，因此本案诉讼程序并未不合理地损害当事人行使Opt-out的权利。

被告确实在专利授权前提交过Opt-out申请，但提交时间晚于原告提起不侵权确认之诉。因此，尽管该等Opt-out申请系在授权前提交，但其并不发生效力；因为UPCA第83条第3款（Art.83(3)）规定，一旦“已经向UPC提起诉讼”，则不得再提交Opt-out申请。

基于上述理由，在Omnia Technologies et al.诉Sidel Participations（UPC_CFI_799/2026）一案中，法院未采纳被告提出的初步异议，本案诉讼继续推进。

因此，希望将欧洲专利排除于UPC管辖范围之外的实务从业者，应当尽早提交Opt-out申请，而不应等到专利授权日才办理。若实务从业者在专利审查过程中提交了Opt-out申请，但后续希望取得单一专利效力和/或向UPC提起侵权诉讼，在尚无相关诉讼被提交至成员国国内法院的前提下，其可随时撤回该Opt-out申请。

与此相反，若拟针对一件尚未授权的欧洲专利启动UPC诉讼，则可密切跟踪对应的专利申请，在该专利申请获得授权之前择机提起UPC诉讼。

【来源】飞翰律师事务所（Finnegan）：

UPC Action Permissibly Lodged Prior to the Grant of a European Patent

https://www.finnegan.com/en/insights/blogs/european-ip-blog/upc-action-permissibly-lodged-prior-to-the-grant-of-a-european-patent.html